中央紀委國家監(jiān)委網(wǎng)站 陳昊
11月14日，中央紀委國家監(jiān)委駐中國證監(jiān)會紀檢監(jiān)察組、湖南省監(jiān)察委員會發(fā)布消息，中國期貨業(yè)協(xié)會原黨委書記、會長安青松接受審查調查。通報顯示，安青松先后在中國證監(jiān)會上市公司監(jiān)管部和青島、天津證監(jiān)局等多家單位擔任重要職務。
駐證監(jiān)會紀檢監(jiān)察組有關負責同志告訴記者，在中央紀委國家監(jiān)委統(tǒng)一部署下，駐證監(jiān)會紀檢監(jiān)察組開展證券發(fā)行審核領域腐敗問題專項治理，組建專項工作組，與有關地方紀委監(jiān)委深化運用“室組地”聯(lián)合辦案機制，集中力量查處了一批發(fā)行審核領域腐敗案件。
股票發(fā)行審核制度是有關部門依法對公司首次公開發(fā)行股票的資格進行審核，審查其股票的發(fā)行是否符合有關規(guī)定，決定公司是否能公開發(fā)行股票的法律制度。自1993年國務院頒發(fā)《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》以來，我國證券市場先后經(jīng)歷了審批制、核準制、注冊制三種發(fā)行審核制度。
“在股票發(fā)行核準制下，發(fā)行審核直接決定了企業(yè)能否上市、能否融資，易導致權力尋租。”駐證監(jiān)會紀檢監(jiān)察組有關負責同志介紹，證券發(fā)行審核領域公權力集中、廉政風險突出、社會反映強烈，是證監(jiān)會系統(tǒng)腐敗問題的高發(fā)區(qū)，過去長期未能得到有效根治，由此帶來的政商勾連、腐敗與風險交織等問題突出。
手段復雜隱蔽、往往通過投資或理財?shù)确绞骄鹑〔环ɡ妫前l(fā)行審核領域違紀違法問題的一個重要特點。“我們在查辦中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部原副主任、會計部原主任王宗成案時，發(fā)現(xiàn)其以虛假投資理財?shù)姆绞铰裨O‘錢袋子’，大搞期權腐敗。”記者在采訪中了解到，駐證監(jiān)會紀檢監(jiān)察組在專項治理中發(fā)現(xiàn)，還存在利用職務便利通過“影子股東”投資入股擬上市公司非法牟利等多種形式，權錢交易手段日趨多樣隱蔽。
從查處問題來看，政商“旋轉門”、“逃逸式離職”問題在發(fā)行審核領域同樣較為突出。駐證監(jiān)會紀檢監(jiān)察組有關負責同志介紹，監(jiān)管干部之所以能成為市場上的“香餑餑”，既有本身專業(yè)能力原因，更在于公職人員在職期間履行公權力形成的所謂“職務身份價值”，這些價值在離職后依然能夠產生影響力，被帶到市場“發(fā)揮余熱”。
記者了解到，自2021年專項治理開展以來，從證監(jiān)會機關發(fā)行監(jiān)管部到證監(jiān)會派出機構和證券交易所，從在職人員到離職干部再到市場中介機構從業(yè)人員，深挖細查各種新型腐敗和隱性腐敗并進行重點打擊，不斷凈化發(fā)審領域政治生態(tài)。
“專項治理打通發(fā)行審核全鏈條各層級、各環(huán)節(jié)，查處的對象既有‘一把手’和領導班子成員等‘關鍵少數(shù)’，也有原發(fā)審委委員和基層發(fā)行審核員，既有在職干部，也有離職干部，涉及證監(jiān)會機關、派出機構、證券交易所以及資本市場主體。”駐證監(jiān)會紀檢監(jiān)察組有關負責同志介紹，以查辦案件為抓手，聚焦股票發(fā)行注冊制改革等黨中央重大決策部署落實落地加強政治監(jiān)督，推動提升證監(jiān)會系統(tǒng)一體推進“三不腐”治理效能。
在對證監(jiān)會發(fā)行、上市等重點單位部門強化監(jiān)督基礎上，駐證監(jiān)會紀檢監(jiān)察組分析總結發(fā)行審核公權力運行規(guī)律和廉政風險點，以個案辦理推動新型腐敗治理。同時，聚焦對監(jiān)管干部離職后的“余熱”降溫，向證監(jiān)會黨委和有關單位部門發(fā)出監(jiān)督意見和工作提醒，督促證監(jiān)會系統(tǒng)深入摸底排查離職人員去向，健全完善干部管理監(jiān)督制度體系，嚴格規(guī)范在職干部與離職人員交往行為，強化對離職人員入股擬上市企業(yè)穿透核查和從嚴監(jiān)管，堅決防止“離崗即脫管”等問題產生。“經(jīng)過系統(tǒng)治理，證監(jiān)會干部離職逐年減少，干部離職后到監(jiān)管對象任職情況得到有效整治。”
今年2月，經(jīng)過4年改革試點，證監(jiān)會發(fā)布實施全面實行股票發(fā)行注冊制相關制度規(guī)則。圍繞做實以案促改“后半篇文章”，駐證監(jiān)會紀檢監(jiān)察組根據(jù)注冊制改革下公權力運行變化特點，持續(xù)強化對滬深證券交易所的駐點監(jiān)督，把派駐監(jiān)督探頭前移到發(fā)行審核一線，更好推動專項治理、建制執(zhí)制一體發(fā)力。
“我們及時總結發(fā)行審核領域案件查辦經(jīng)驗，提出了一系列對發(fā)審委、上市委、并購重組委委員從嚴管理的監(jiān)督意見。”駐證監(jiān)會紀檢監(jiān)察組有關負責同志介紹，緊盯上市委委員，從制度制定、人員構成、人員遴選、履職管理等開展全流程監(jiān)督，督促證監(jiān)會及滬深證券交易所加快發(fā)行監(jiān)管轉型，建立證券發(fā)行審核權力運行的獨立復核監(jiān)督機制。推動組織人事等部門深刻汲取原發(fā)審委委員案件教訓，深化上市委、并購重組委委員管理體制改革，健全完善制度機制，堅決暫停、取消不合適人選資格。
在加大案件查處力度的同時，駐證監(jiān)會紀檢監(jiān)察組將弘揚新風正氣擺在更加突出位置。會同證監(jiān)會黨委深入開展警示教育，拍攝多部專題片并組織證監(jiān)會系統(tǒng)全員集中觀看，觀看人數(shù)累計超過7萬人次。同時，建設證監(jiān)會系統(tǒng)廉政教育基地，深刻剖析近年查辦的典型案件，突出監(jiān)管機構廉潔文化教育，引導監(jiān)管干部筑牢崇廉拒腐思想防線、厚植金融報國情懷。
“經(jīng)過專項治理，嚴懲證券發(fā)行審核領域腐敗問題，堅決遏制核準制下腐敗問題向注冊制下沉蔓延，為更好發(fā)揮資本市場功能作用、建設中國特色現(xiàn)代資本市場起到積極作用。”駐證監(jiān)會紀檢監(jiān)察組有關負責同志表示，當前腐敗存量還沒有清底，增量還有發(fā)生，接下來，駐證監(jiān)會紀檢監(jiān)察組將牢記派駐監(jiān)督職責使命，按照黨中央、中央紀委國家監(jiān)委統(tǒng)一部署，持續(xù)發(fā)力加強“不敢腐”的震懾，嚴肅查處破壞市場秩序、侵害群眾利益、棄守監(jiān)管職責以及金融風險背后的腐敗問題，從嚴從實扎牢“不能腐”的籠子，引導增強“不想腐”的自覺，更好保障資本市場在服務中國式現(xiàn)代化中實現(xiàn)高質量發(fā)展。