根據省委統一部署，2020年11月23日至2021年1月5日，省委第九巡視組對云南省國有金融資本控股集團有限公司黨委進行了巡視。2021年3月5日，省委巡視組向云南省國有金融資本控股集團有限公司黨委反饋了巡視意見。按照巡視工作有關要求，現將巡視整改進展情況予以公布。
一、組織落實情況
集團黨委堅持把巡視整改作為增強“四個意識”、堅定“四個自信”、做到“兩個維護”的具體行動，作為落實黨中央和省委、省政府決策部署的重要實踐，作為落實管黨治黨主體責任、加快建立現代企業制度體系的實際行動，以高度的政治責任感和工作使命感，全面統籌抓好巡視整改，切實把巡視反饋意見和整改建議落實落細，確保取得整改實效。
（一）統一思想認識，切實提高政治站位。集團黨委堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，巡視反饋后，第一時間傳達學習習近平總書記關于巡視工作的重要論述精神，以及省委書記阮成發在聽取十屆省委第十二輪巡視情況匯報時的講話精神，認真學習領會省委巡視反饋意見和整改要求，進一步統一思想認識、提高政治站位。巡視整改期間，集團黨委結合工作進展實際，先后通過黨委（擴大）會議、巡視整改領導小組會議、專題民主生活會和“一對一”談心談話等形式，持續統一思想、凝聚共識。
（二）加強組織領導，切實壓實工作責任。集團黨委統籌部署、認真研究制定了《整改落實巡視反饋意見總體方案》，成立了以黨委書記、董事長為組長，總裁、黨委副書記、副董事長為常務副組長，班子其他成員為副組長，各部門、公司主要負責人為成員的集團黨委巡視反饋意見整改落實工作領導小組，切實加強對巡視整改工作的組織領導和統籌部署，為推進整改工作提供了堅強組織保障。
（三）細化任務分解，切實落細整改措施。集團黨委認真對照巡視反饋意見指出問題，逐項逐條細化梳理，列出問題清單、任務清單和責任清單，明確整改措施、目標任務、責任領導、責任單位和完成時限等，細化任務分解、層層壓實責任，構建起“黨委書記統攬全局抓整改、班子成員各負其責抓整改、責任部門（公司）集中精力抓整改、集團上下凝聚合力抓整改”的工作機制，確保整改落實全覆蓋、無死角、零遺漏。
（四）強化督促檢查，切實推進整改落實。集團黨委建立定期分析督查工作機制，定期跟蹤整改工作進展、建立整改工作臺賬、逐一對賬銷號，加強督查督辦和專項監督檢查，著力督促各責任主體迅速行動、全力以赴，不折不扣抓好整改落實。集團巡視整改領導小組及辦公室嚴格按照整改臺賬和時限，倒排“工期”、掛圖作戰；實行動態管理，逐項銷號；成立專項工作檢查組，對集團各部門和所屬公司開展專項監督檢查12項，對整改不到位的堅決要求“回爐”補課，對整改不力、應付了事的堅決嚴肅處理。
二、巡視整改情況
（一）關于貫徹落實黨的理論和路線方針政策、黨中央重大決策部署及省委工作要求方面
一是完善執行《集團黨委理論學習中心組學習細則》和《2021年度學習計劃》，突出學習主題，深入開展研討，今年以來，集團黨委已有計劃、有專題地開展集中學習4次，11人進行了交流發言。嚴格落實“第一議題”制度，持續跟進傳達學習習近平總書記最新系列重要講話精神等，并結合集團實際，研究貫徹落實措施，明確工作要求。制定《云南金控集團貫徹落實習近平總書記考察云南重要講話精神主要工作任務分工方案》，明確7個方面21項具體工作任務，加強貫徹落實的督查督辦和跟蹤問效，確保習近平總書記兩次考察云南重要講話精神在集團落地落實。圍繞“習近平總書記在全國國有企業黨的建設工作會議上的重要講話精神”開展專題培訓，組織集團黨員領導干部開展學習研討。
二是基本完成有關省級部門所持金融資源整合劃轉，積極謀求多種方式推進省屬企業金融資源整合，向上級主管部門提出加快推進省屬金融資源整合的意見建議。完成集團戰略規劃編制，進一步厘清集團獲取銀行、證券、信托、保險等核心金融牌照的目標方向、實施路徑和工作步驟。加快推進省屬金融資源整合，強化內控和經營管理能力水平，逐步做大集團資產規模，夯實集團爭取金融控股機構股東資質的工作基礎，全力爭取至少實質控制2個核心金融牌照。加強調查研究，掌握同類企業金控牌照申請情況和有益經驗，開展模擬填報工作，對標對表找差距、補短板，為集團申請金控牌照做好有關準備工作。圍繞我省打造“世界一流綠色三張牌”和建設“數字云南”等重大戰略部署，加快推進省級重點產業基金設立和運營，云南肉牛產業基金已完成首期出資，并在中基協完成備案。發起設立金創綠色能源基金，投資曲靖有關項目，支持我省“綠色能源”產業發展；參與組建云南省煤炭交易（儲配）中心，支持我省煤炭產業高質量發展；研究起草《云南省數字經濟產業發展基金方案》，擬與相關企業共同組建云南省數字經濟產業發展基金，助力我省“數字云南”建設。
三是修訂完善集團“三重一大”決策制度，進一步明確決策機構，量化有關投資決策、資產處置事項審批標準。開展經營管理制度執行情況專項檢查，全面推進集團《重大經營事項審批與備案管理辦法（試行）》等經營管理制度的貫徹執行。修訂印發集團《所屬控股公司重大經營事項權利（負面）清單（2021年度）》，明確集團和所屬公司職責權限，建立健全常態化運營監測分析機制，并將制度執行情況納入年終考核，進一步強化集團現代企業治理結構和集團化管控。結合集團實際，向上級主管部門提出加強集團監事會建設、董事會建設的工作建議。
四是修訂完善集團《集團“三重一大”決策制度》《黨委會議事規則》等，研究出臺《集團黨委前置研究討論事項清單》，進一步理順集團各層級決策機構的職能職責和權限范圍。印發《關于進一步規范集團三會召開流程的通知》，通過信息化手段等規范集團“三會”議事決策程序，確保緊密銜接、科學高效。督促指導所屬公司修訂完善“三重一大”決策制度和黨委會（支委會）、董事會和經理層議事規則，進一步規范集團所屬公司各層級法人治理結構和議事決策制度體系。修訂《集團內控制度體系管理制度（試行）》，明確制度級別界定標準，按“從高從嚴”原則對現有制度重新分類、定級，巡視整改期間，全集團共修訂相關制度90項，進一步優化完善集團和各所屬公司內控管理制度體系。全面強化所屬公司財務管控力度，按“一企一策”要求有針對性地制定完善所屬公司《呆壞賬核銷管理辦法》和《應收賬款管理辦法》。優化調整集團投委會、風委會專家評委結構和內部人員構成，突出各專委會參謀咨詢和輔助決策職能作用。完善《所屬公司權責清單》內容，進一步強化所屬公司管控力度。
五是堅持黨管意識形態工作，集團黨委及各所屬公司黨組織結合自身實際，建立了相應的意識形態工作領導機制，明確了工作機構。集團黨委與集團各所屬公司、部門簽訂《集團2021年度意識形態工作責任書》，明確工作重點，層層壓實責任。加強制度建設，結合實際制定《集團黨委意識形態工作責任制實施細則》《集團黨委意識形態工作責任制考核實施辦法》《集團黨委意識形態領域分析研判工作實施細則》等制度，建立意識形態工作與黨建、業務工作同部署同落實同檢查同考核的長效機制，落實季度分析研判、半年報告、年度通報的意識形態工作機制。把意識形態工作列入中心組學習計劃，組織專題輔導和集中研討，開展意識形態警示教育，豐富學習教育形式。及時對集團和各所屬公司官網、微信公眾號等平臺信息開展全面清理檢查并堅持定期信息核查工作，確保信息合規合法。制定完善并嚴格執行《集團新聞信息宣傳管理制度》《集團輿情管理辦法》，進一步規范新聞宣傳和輿情管理，優化信息稿件報送、審核、簽發流程。堅持黨建帶群建，加強企業文化建設工作，啟動集團企業文化墻建設，營造積極進取、團結干事的企業文化氛圍。結合慶祝建黨100周年系列活動和黨史學習教育，出臺專題活動方案，組織開展“兩優一先”推薦評選表彰，樹立正面典型，堅持用身邊人身邊事教育引導廣大黨員干部；組織開展“書香金控”讀書分享、“紅土地之歌”演講比賽、合唱與歌舞表演等豐富多彩的文體活動，引導廣大干部員工自覺踐行社會主義核心價值觀。
（二）關于落實全面從嚴治黨戰略部署方面
六是研究制定《集團問責工作管理辦法（試行）》，督促指導所屬公司出臺相應問責制度，建立健全集團追責問責的長效性、制度化工作機制。推進集團全面風險管理體系建設，出臺集團《風險隔離管理辦法》和《關聯交易管理辦法》，強化日常監督管理，持續提升集團風險防控水平。嚴格執行《集團借出款項管理辦法》，規范集團借款管理；督促指導所屬公司出臺《委托貸款管理辦法（試行）》《借出款項管理辦法》，強化所屬公司委托貸款和借出款項管理。督促指導省融資擔保公司完善13項相關風險管理制度，抓好代償清收。嚴格執行《集團黨委落實全面從嚴治黨主體責任的實施細則》，研究制訂《集團2021年度黨風廉政建設主體責任清單》。
七是駐集團紀檢監察組全面改進工作方式和工作作風，大幅壓縮發送書面建議數量，改為面對面談心談話、工作提醒、工作通報等方式實施全方位、近距離的監督，及時通報案件查辦處置情況，深化以案促改、以案警醒作用。深入集團7個部門和3家子公司進行調研，全面摸清、掌握集團政治生態，督促指導整改落實省委巡視、審計和省紀委省監委調研反饋問題，對集團推進巡視、審計、省紀委調研反饋問題整改進展情況提出36條意見，起底了集團紀檢機構和紀檢干部履行職責存在的6方面20條問題，收集到了對紀檢組工作的意見和建議22條，推動各部門各公司找準靶心、精準發力，按時按質將存在問題整改落實到位。制定了《關于開展集團各層級紀檢干部“輪訓”工作方案》，整合集團紀檢資源，壓實監督責任，提高監督能力，形成監督合力。修改完善駐金控集團紀檢監察組《履行監督職責辦法（試行）》《特邀監督員工作辦法（試行）》，進一步改進監督流程，提升監督質效。強化對意識形態工作的監督，把貫徹落實中央、省委關于意識形態決策部署納入政治紀律和政治規矩監督范圍，督促集團黨委制定意識形態責任相關辦法，并提出3條修改意見。
八是堅持建、調、教結合，提高發現問題能力。新組長對組務會議、組長專題會等會議提出明確要求，修改完善相關制度，進一步規范決策程序和會議制度。強化問題導向，帶隊進行調研，全面起底集團存在的問題和困難。深入復盤駐集團紀檢監察組存在的問題，分析原因，找準癥結，面對面教思路，教方法，在實戰中鍛煉提升全組干部發現問題的能力。提升干部業務素質，今年累計參加各類業務培訓共9人次。制定紀檢業務“輪訓”工作方案，擬邀請省紀委省監委專家到集團開展紀檢監察業務講座，全面提升各層級紀檢人員履職能力。
九是駐集團紀檢監察組強化與集團黨委、經營班子和相關責任部門的溝通，了解集團向財政廳上報《關于集團進一步健全法人治理結構的相關報告》《關于建議增補董事會成員的請示》和《關于設立監事會的請示》的情況，適時跟進工作進展。新任的組長沒有兼任集團董事。嚴格貫徹落實中央八項規定精神和省委實施細則，組織開展專項檢查，督促指導各所屬公司修訂完善《差旅費管理辦法》，進一步規范出差審批和差旅費報銷管理。印發《關于牢固樹立“過緊日子”思想的通知》，增強節約意識，持續壓縮開支、節約成本。督促所屬公司全面清退違反規定或超標準報銷的差旅費。制定出臺《集團企業負責人履職待遇、業務支出管理辦法》，督促所屬公司出臺相應管理辦法并嚴格執行相關規定。對集團和各所屬公司餐費報銷組織開展專項核查，并對違規報銷的餐費予以清退。
十是組織開展所屬公司執行集團經營管理相關制度情況專項檢查，督促指導所屬公司嚴格執行集團《所屬公司“三會”參會意見管理辦法》和《所屬控股公司重大經營事項審批與備案管理辦法》，持續加大對所屬公司全流程運營管控力度。督促指導省融資擔保公司修訂完善《公司“三重一大”決策管理制度實施辦法》《“三重一大”決策事項清單》，黨委會、董事會、總經理辦公會《議事規則》和《采購（招標）管理辦法（試行）》，進一步建立健全省融資擔保公司重大事項內部決策程序。督促指導省融資擔保公司修訂完善《反擔保措施管理辦法》，進一步明確相關業務抵質押手續合規要求。組織開展省融資擔保公司直保在保項目和未結清委貸項目涉及抵質押情況的專項檢查，全面排查公司抵質押手續方面存在的問題，進一步加強抵質押措施管理。統籌強化集團涉訴案件管理，對省融資擔保公司、產投公司訴訟案件情況開展專項檢查，督促完善涉訴案件存檔資料，規范反擔保措施管理。督促指導各所屬公司制定完善委托貸款、借出款項、應收賬款等相關財務管理辦法，全面強化財務管理基礎。
（三）關于落實新時代黨的組織路線方面
十一是認真組織開展“一對一”談心談話，集團黨委書記、董事長與班子成員、班子成員與班子成員之間，互相開展談心談話，切實做到了談開、談通、談深、談透。組織召開巡視整改專題民主生活會，通過批評和自我批評，集團領導班子進一步統一思想、凝聚共識、增進團結。集團領導班子成員堅持認真落實《關于新形勢下黨內政治生活的若干準則》，積極以普通黨員身份參加組織生活，增強黨內政治生活的政治性、時代性、原則性和戰斗性。修訂完善集團《黨委會議事規則》，加強黨委會議題申請和議案材料嚴格審核把關，加強事前論證、會前溝通與合規性審查，對會前準備不充分、溝通不到位，醞釀不成熟的議題，均不予上會。嚴格執行“民主集中制”和“一把手”“末位表態制”，黨委班子成員充分發表意見，形成統一意見后再最終決策。嚴格按照“一事一議原則”，指定專人做好會議記錄和紀要，確保記錄完整、紀要規范。
十二是年初召開專題黨委會研究黨建工作并及時研究落實上級部署要求，今年以來，集團黨委會研究基層黨建議題5個、黨風廉政建設議題3個、意識形態工作議題4個。研究制定《集團黨委2021年黨建工作要點》，明確全年黨建工作重點。研究制定《集團黨委班子成員抓基層黨建工作責任清單》和《所屬黨組織書記抓基層黨建工作責任清單》，健全完善集團黨建工作責任體系，進一步強化黨建工作責任落實。認真組織開展書記抓基層黨建述職評議，對集團全部10名基層黨組織書記履職情況進行考核評議監督。圍繞學習貫徹國有企業基層組織工作條例、黨支部工作條例等黨內法規等內容，組織開展6期專題培訓，覆蓋集團全體黨員和黨務工作者，進一步提升黨務工作能力水平。組織開展發展黨員工作情況專項檢查，結合省委巡視反饋的有關發展黨員問題，重點對到集團工作前成為黨員發展對象、入黨積極分子的人員進行系統排查，核實相關情況。針對發展黨員存在的問題，重新開展組織鑒定。
十三是制訂出臺《集團中層管理人員選拔任用管理工作實施辦法》，督促各所屬公司制定出臺《中層管理人員選拔任用管理工作實施辦法》，全面細化明確中層管理人員選拔任用的分析研判、動議、民主推薦、考察、討論決定、任職等各環節要求，并對延伸考察作出明確規定。堅持立行立改，自2021年起，集團黨委討論決定人事任免事項，均嚴格按照投票表決規定執行。高度重視會議記錄的規范化管理，進一步明確專人負責人事議題專項會議記錄，確保研究干部任免事項的會議記錄內容規范、要素齊全。組織開展干部人事工作專題培訓，重點提升集團干部人事工作業務素養和能力水平。制定出臺《集團人員招聘管理實施細則》，明確員工招錄工作的基本程序、基本資格條件和準入規定，進一步規范了集團招聘管理工作。加強對所屬公司招聘計劃及招聘方案的統籌指導和審核把關，督促所屬公司按照規范流程和要求開展招聘，確保工作中有章可循、有規可依，從源頭杜絕招錄員工各行其是問題。加大對應聘者個人基本信息、人事檔案的背景調查審查力度，確保錄用人員的基本信息、工作履歷等資料的真實性、完整性。制定出臺《集團干部人事檔案管理辦法（試行）》，健全規范集團干部人事檔案管理工作。組織開展集團所屬公司干部人事檔案管理工作專項檢查，督促各所屬公司制定干部人事檔案管理年度工作計劃。目前，已完成全體集團中層管理人員人事檔案專審工作。下步將分批分步推進集團和所屬公司普通員工人事檔案審查工作，確保年內全部完成。組織開展干部人事檔案工作專題培訓，著力提升集團干部人事檔案工作能力水平。
（四）關于審計監督發現問題和“不忘初心、牢記使命”主題教育檢視問題方面
十四是對審計發現問題整改情況再次進行系統梳理，研究制定了審計發現問題后續整改工作清單，明確后續整改的重點事項、工作責任和完成時限，并列為集團督查督辦重點工作，定期檢查通報，確保審計后續整改落實到位。督促省融資擔保公司進一步建立健全公司重大事項內部決策程序，制定完善招投標、呆壞賬核銷和委托貸款、借出款項、應收賬款等相關經營與財務管理制度辦法，全面強化經營和財務管理基礎。
三、下一步工作打算
集團巡視整改工作雖然取得了初步成效，但仍然需要持續抓緊抓好落實。集團黨委將認真對照巡視反饋意見，堅持標準不降、要求不變、力度不減，堅決以“釘釘子”的精神抓好后續整改，不斷夯實鞏固整改成果。同時，以抓好巡視整改為契機，對巡視反饋問題進一步拾遺補缺、舉一反三、觸類旁通，著力建立長效機制，切實修正偏差、改進工作，以整改實際成效促進金控集團高質量改革發展。
（一）強化政治擔當，毫不松懈擔負巡視整改重大政治責任。深入學習領會習近平總書記關于巡視工作的重要講話精神，始終擔當擔責、履職盡責，確保巡視整改一抓到底，決不虎頭蛇尾。集團黨委將切實擔負主體責任，黨委書記履行“第一責任人”責任，班子成員履行“一崗雙責”，各責任單位主要負責人落實整改具體責任，層層壓緊壓實巡視整改的領導責任和直接責任，一絲不茍地把整改工作抓實抓細。做實落細監督責任，將巡視整改情況納入日常監督，對責任不落實、整改不力的嚴肅問責、堅決追責，確保反饋問題改徹底、改到位。
（二）始終堅持問題導向，持續用力抓好巡視整改后續工作。繼續緊盯巡視組反饋問題，確保問題不查清堅決不放過、責任不追究堅決不放過、整改不徹底堅決不放過。對需要繼續整改的事項，扭住不放、寸步不讓；對整改完成的事項，做好跟蹤評估，及時開展“回頭看”，堅決防止反彈反復。對移交的信訪案件或問題線索，積極配合駐集團紀檢監察組工作，繼續加大力度梳理核查，依紀依法嚴肅處理。
（三）堅定不移推進全面從嚴治黨，促進集團高質量改革發展。以巡視整改為契機，把抓好巡視整改與學習貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想和黨的十九大、十九屆五中全會精神結合起來，與國家和我省“十四五規劃”確定的各項目標任務結合起來，與落實我省“深化國企改革三年行動方案”結合起來，全面落實新時代黨的建設總要求，堅決履行好從嚴管黨治黨政治責任，扎實開展黨史學習教育，深化鞏固“不忘初心、牢記使命”主題教育成果，推動集團全面從嚴治黨向縱深發展，積極構建風清氣正的政治生態和干事創業良好氛圍，以巡視整改實際成效促進金控集團高質量改革發展。
歡迎廣大干部群眾對巡視整改落實情況進行監督。如有意見建議，請及時向我們反映。聯系電話：0871—66031562；地址：昆明市人民西路277號；電子郵箱：1656203623@qq.com。
中共云南省國有金融資本控股集團有限公司委員會
2021年9月18日