學(xué)術(shù)誠信是高校學(xué)術(shù)道德和學(xué)風(fēng)建設(shè)的關(guān)鍵，是高校實現(xiàn)持續(xù)健康發(fā)展，營造風(fēng)清氣正的育人環(huán)境和求真務(wù)實的學(xué)術(shù)氛圍的重要內(nèi)容。近年來，許多高校學(xué)術(shù)失信現(xiàn)象愈演愈烈，抄襲、剽竊等學(xué)術(shù)不誠信行為現(xiàn)象屢禁不止，這已經(jīng)成為了一個不容忽視的問題。因此，對高校從事學(xué)術(shù)活動事項的教師（含教學(xué)人員、科研人員、管理人員等）和學(xué)生進(jìn)行學(xué)術(shù)誠信教育，完善學(xué)術(shù)誠信體系的制度建設(shè)和組織設(shè)置，建立良好的學(xué)術(shù)誠信廉政風(fēng)險防控體系已經(jīng)成為一項刻不容緩的任務(wù)，這不僅關(guān)乎教師和學(xué)生誠信道德品質(zhì)的培養(yǎng)，也是發(fā)展我國高等教育，推動學(xué)術(shù)創(chuàng)新的重要保證，其意義重大，因此筆者特選定高校學(xué)術(shù)誠信廉政風(fēng)險防控作為研究對象，并對此進(jìn)行深入研究。
一、學(xué)術(shù)誠信廉政風(fēng)險防控的要素研究
（一）概念分析界定：高校學(xué)術(shù)誠信廉政風(fēng)險是指發(fā)生在高校學(xué)術(shù)活動領(lǐng)域與學(xué)術(shù)不誠信行為相關(guān)聯(lián)的廉政風(fēng)險。學(xué)術(shù)不誠信和行為不廉潔，是高校學(xué)術(shù)誠信廉政風(fēng)險同時必備的兩個要素，缺一不可。
（二）學(xué)術(shù)不誠信范圍分析界定：高校從事學(xué)術(shù)活動事項的教師（含教學(xué)人員、科研人員、管理人員等）和學(xué)生，以及以高校的名義發(fā)表作品的其他人員，包括在高校學(xué)習(xí)和工作的訪問學(xué)者、進(jìn)修教師、兼職人員（以下簡稱高校師生）等在學(xué)術(shù)活動中所涉及的學(xué)術(shù)不誠信行為：偽造與篡改；抄襲與剽竊；偽造學(xué)術(shù)情況；不當(dāng)署名；重復(fù)發(fā)表；濫用學(xué)術(shù)權(quán)力；濫用學(xué)術(shù)信譽；泄密、失密；其他違背學(xué)術(shù)界公認(rèn)的學(xué)術(shù)道德規(guī)范的行為。
（三）學(xué)術(shù)誠信廉政風(fēng)險防控部門的分析界定：高校應(yīng)切實做好學(xué)術(shù)誠信廉政風(fēng)險防控工作，特別是高校與學(xué)術(shù)活動相關(guān)聯(lián)的各管理單位，如學(xué)術(shù)委員會、學(xué)位評定委員會、科研管理部門、教務(wù)管理部門、人事管理部門、學(xué)院（系）等及人員在學(xué)術(shù)活動管理的權(quán)力行使過程中，要積極有效預(yù)防發(fā)生腐敗行為的可能性。要通過加強管理和防控，減少和杜絕發(fā)生學(xué)術(shù)不誠信行為和發(fā)生學(xué)術(shù)誠信方面的廉政風(fēng)險的可能性。
（四）學(xué)術(shù)誠信廉政風(fēng)險防控環(huán)節(jié)的分析界定：從內(nèi)容上，高校的學(xué)術(shù)活動內(nèi)容廣泛，工作環(huán)節(jié)較多，各高校要做好在學(xué)生考試管理、論文答辯管理、畢業(yè)及學(xué)位管理，教師的項目管理、成果管理、專利管理、職稱管理、評優(yōu)授獎管理、人才選拔和培養(yǎng)管理、學(xué)術(shù)會議管理等主要的學(xué)術(shù)活動管理及主要的工作環(huán)節(jié)中的學(xué)術(shù)誠信廉政風(fēng)險防控工作，重點做好部門職責(zé)風(fēng)險、崗位職責(zé)風(fēng)險、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險、制度機制風(fēng)險和外部環(huán)境影響風(fēng)險的防控管理工作。
（五）學(xué)術(shù)誠信廉政風(fēng)險級別的分析界定：從風(fēng)險級別上，各高校要依據(jù)學(xué)術(shù)活動管理的工作環(huán)節(jié)確定學(xué)術(shù)誠信廉政風(fēng)險點，理清其表現(xiàn)形式，并按風(fēng)險發(fā)生的幾率和危害損失程度對風(fēng)險點進(jìn)行風(fēng)險評估并確定風(fēng)險等級。對容易出現(xiàn)或滋生違法犯罪行為的，應(yīng)確立為高風(fēng)險點；對容易出現(xiàn)或滋生違紀(jì)違規(guī)行為的，應(yīng)確立為中級風(fēng)險點；對可能導(dǎo)致輕微違規(guī)，或雖未違規(guī)，但對部門（單位）形象造成一定不良影響的，應(yīng)確立為低風(fēng)險點。
二、學(xué)術(shù)誠信廉政風(fēng)險防控的必要性研究
建立高校學(xué)術(shù)誠信廉政風(fēng)險防控體系，不僅可以使學(xué)術(shù)誠信教育制度化，教育過程清晰化，而且可以對違反誠信標(biāo)準(zhǔn)的行為進(jìn)行有章可循、有法可依的處理，因此，高校學(xué)術(shù)誠信廉政風(fēng)險防控體系的構(gòu)建具有非常重要的意義。
（一）學(xué)術(shù)誠信廉政風(fēng)險防控體系是實現(xiàn)高校使命的要求
作為一類社會組織，大學(xué)應(yīng)當(dāng)有對國家、對社會高度負(fù)責(zé)的使命。隨著人類社會不斷進(jìn)步和社會、經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，大學(xué)已經(jīng)進(jìn)入社會核心圈，肩負(fù)著人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、服務(wù)社會和文化傳承創(chuàng)新的功能。高校要順利實現(xiàn)四項職能，必須本著對國家和社會高度負(fù)責(zé)的態(tài)度，教書育人，加強社會主義核心價值體系建設(shè)，培養(yǎng)大學(xué)生的正確世界觀、人生觀和價值觀，為國家培養(yǎng)社會主義建設(shè)者和可靠接班人；需要具有風(fēng)清氣正的良好環(huán)境，學(xué)為人師、身正為范的教師隊伍、管理隊伍和服務(wù)隊伍，優(yōu)良的校風(fēng)、學(xué)風(fēng)。廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)的一項重要內(nèi)容就是預(yù)防為先，教育為重，規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)干部和教職工的行為，加強倫理和道德建設(shè)，樹立良好的師德師風(fēng)，以優(yōu)良的校風(fēng)、教風(fēng)教育培養(yǎng)學(xué)生，服務(wù)和影響社會。
（二）學(xué)術(shù)誠信廉政風(fēng)險防控體系的構(gòu)建是維持大學(xué)正常教學(xué)和科研秩序的保障
當(dāng)前，大學(xué)受到來自各界的影響，高校部分教師和學(xué)生急功近利，為了眼前利益，不惜付出任何代價。在學(xué)術(shù)體系中，抄襲、剽竊等現(xiàn)象屢禁不止，學(xué)術(shù)腐敗問題和科研經(jīng)費使用不規(guī)范問題初露端倪，不僅影響了教師和大學(xué)生的形象，甚至影響到了大學(xué)正常的教學(xué)秩序，在這種背景下，學(xué)術(shù)誠信廉政風(fēng)險防控體系的構(gòu)建顯得尤為重要，不僅可以減少不規(guī)范的學(xué)術(shù)行為，還可以維持正常的教學(xué)秩序。因此，學(xué)術(shù)誠信廉政風(fēng)險防控體系的構(gòu)建對大學(xué)的發(fā)展有著不可估量的作用。
（三）學(xué)術(shù)誠信廉政風(fēng)險防控體系的構(gòu)建是預(yù)防高校腐敗的有效抓手
近年來，高校違法違紀(jì)案件時有發(fā)生，黨紀(jì)處理人數(shù)逐年上升，貪污賄賂、違反財經(jīng)法規(guī)和違反廉潔自律等經(jīng)濟(jì)類案件占主要地位，涉案金額越來越大。以權(quán)謀私、以崗謀私并存，后勤、財務(wù)、物資采購等是高校案件多發(fā)領(lǐng)域，發(fā)案領(lǐng)域從管錢管物部門向教學(xué)科研崗位蔓延，學(xué)術(shù)腐敗問題和科研經(jīng)費使用不規(guī)范問題初露端倪，甚至出現(xiàn)違紀(jì)個案。違紀(jì)違法案件的發(fā)生警示高校要分析案件發(fā)生的規(guī)律和特點，通過查找管理、制度、流程和監(jiān)督中的漏洞，進(jìn)一步完善防控機制，防患于未然，預(yù)防新的腐敗問題的發(fā)生。
三、學(xué)術(shù)誠信廉政風(fēng)險防控的主要措施研究
（一）高校要堅持標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防的方針，以強化預(yù)防和監(jiān)督為重點，以規(guī)范權(quán)力運行為核心，以廉政文化建設(shè)為支撐，通過“制度+科技+文化”，提高學(xué)術(shù)誠信廉政風(fēng)險防控的科學(xué)化水平，保持高校的純潔性。
（二）高校要通過排查廉政風(fēng)險、完善規(guī)章制度、規(guī)范管理流程、加強信息化手段運用及廉政文化建設(shè)等工作，建設(shè)能夠科學(xué)分析學(xué)術(shù)誠信廉政風(fēng)險、主動發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)誠信廉政風(fēng)險、及時預(yù)警學(xué)術(shù)誠信廉政風(fēng)險、有效防控學(xué)術(shù)誠信廉政風(fēng)險、逐步消除學(xué)術(shù)誠信廉政風(fēng)險的新機制。
（三）學(xué)術(shù)誠信廉政風(fēng)險防控應(yīng)堅持以下基本原則
1、分清權(quán)責(zé)，排查風(fēng)險
排查學(xué)術(shù)誠信廉政風(fēng)險是學(xué)術(shù)誠信廉政風(fēng)險防控的基礎(chǔ)性工作，而分清權(quán)責(zé)是排查廉政風(fēng)險的前提。只有明確各相關(guān)單位各崗位的權(quán)責(zé)，理清權(quán)力邊界，才能找準(zhǔn)廉政風(fēng)險點。通過崗位找、領(lǐng)導(dǎo)點、群眾幫、組織審等途徑，將風(fēng)險點找準(zhǔn)、找全，特別對關(guān)鍵領(lǐng)域和重要崗位，還可以用集體議、專家評、組織定等方法確定風(fēng)險等級，依次排查，分類管理。
2、規(guī)范權(quán)力，防范風(fēng)險
規(guī)范權(quán)力運行是防范學(xué)術(shù)誠信廉政風(fēng)險的關(guān)鍵，各高校要以監(jiān)督和制約權(quán)力運行為核心，對從涉及師生學(xué)術(shù)誠信的單位到具體崗位的各項權(quán)力進(jìn)行全面梳理，逐項規(guī)范，努力建立權(quán)責(zé)明晰、程序嚴(yán)密、運行公開、制約有效的權(quán)力運行機制。要用制度程序手段限制相關(guān)人員的權(quán)力應(yīng)用，對其越權(quán)、濫用權(quán)力的行為進(jìn)行及時的提示、監(jiān)督和懲處。
3、加強教育，預(yù)防風(fēng)險
把學(xué)術(shù)誠信廉政風(fēng)險教育作為高校反腐倡廉教育的重要組成部分。通過開展學(xué)術(shù)誠信教育、廉政風(fēng)險教育、警示教育、示范教育等形式多樣、內(nèi)容豐富的教育活動，增強高校師生的學(xué)術(shù)誠信和主動防范廉政風(fēng)險的意識，強化風(fēng)險識別，增強抵御風(fēng)險、拒腐防變的能力，營造廉政風(fēng)險防控的良好氛圍。
4、制度科學(xué)，化解風(fēng)險
要堅持有權(quán)力必有制度約束，一項權(quán)力配套相應(yīng)制度約束的原則，建立起切實管用的制度，化解權(quán)力運行中的風(fēng)險。對已建立制度但仍然存在廉政風(fēng)險的，應(yīng)多從制度設(shè)計是否符合當(dāng)前實際、是否科學(xué)的層面作深入的研究分析，找出制度漏洞，進(jìn)行修訂完善，積極彌補制度缺欠。要提高制度的執(zhí)行力。要建立制度落實情況監(jiān)督檢查考評機制，對不按制度行使權(quán)力、不按制度辦事的行為，要嚴(yán)格追責(zé)，維護(hù)制度的嚴(yán)肅性。
5、廉政文化，克服風(fēng)險
高校學(xué)術(shù)誠信廉政風(fēng)險防控是一項系統(tǒng)工程、長效工程，必須把廉政文化建設(shè)納入高校大學(xué)文化建設(shè)總體框架之中，堅持發(fā)揮好文化的治本功能，加強高校師生社會主義核心價值體系建設(shè)，提高師生思想道德素質(zhì)，創(chuàng)建和諧高雅的大學(xué)文化，逐步消除產(chǎn)生學(xué)術(shù)誠信廉政風(fēng)險的土壤。
6、完善流程，處置風(fēng)險
要通過制定和完善業(yè)務(wù)工作流程，規(guī)范學(xué)術(shù)活動和學(xué)術(shù)活動管理的工作。要建立和完善防范工作流程，綜合運用教育、監(jiān)督、懲處等手段，形成前期預(yù)防、中期監(jiān)控和后期處置“三道防線”。
在前期預(yù)防中，對相關(guān)人員存在苗頭性、傾向性但又不構(gòu)成違紀(jì)違法問題的，采取警示提醒、誡勉糾錯、責(zé)任追究等手段，幫助和督促相關(guān)人員及時糾正。
在中期監(jiān)控上，應(yīng)定期（每半年）抽查、評估各相關(guān)單位崗位職責(zé)風(fēng)險防范工作情況。通過座談會、明察暗訪、信訪舉報、群眾評議、網(wǎng)上信箱等形式發(fā)揮好監(jiān)督作用。
在后期處理上，分類處理不同風(fēng)險點問題：當(dāng)出現(xiàn)高風(fēng)險點廉政風(fēng)險事件時，除嚴(yán)肅懲處違紀(jì)違法人員外，還要啟動問責(zé)程序，按照干部管理權(quán)限，追究相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；當(dāng)出現(xiàn)中級風(fēng)險點廉政風(fēng)險事件時，按照干部管理權(quán)限，對崗位責(zé)任人依紀(jì)依規(guī)進(jìn)行黨紀(jì)政紀(jì)處分，情節(jié)較重、影響較壞的，應(yīng)追究單位主管領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任；當(dāng)出現(xiàn)低風(fēng)險點廉政風(fēng)險事件時，由所在單位按照干部管理權(quán)限對崗位責(zé)任人采取誡勉談話、批評教育、書面檢查等形式進(jìn)行處理。
四、學(xué)術(shù)誠信廉政風(fēng)險防控的組織程序研究
（一）組織領(lǐng)導(dǎo)
高校黨委、行政要認(rèn)真履行職責(zé)，切實加強對學(xué)校學(xué)術(shù)誠信廉政風(fēng)險防控工作的領(lǐng)導(dǎo)。高校要成立廉政風(fēng)險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，并設(shè)立學(xué)術(shù)誠信廉政風(fēng)險防控工作辦公室（由紀(jì)檢部門牽頭，組織、人事、教學(xué)管理、科研管理、監(jiān)察、審計等部門作為成員），負(fù)責(zé)學(xué)術(shù)誠信廉政風(fēng)險防控工作的組織實施和日常工作。
（二）分級管理、分工負(fù)責(zé)
1、分級管理。對學(xué)術(shù)誠信廉政方面的高風(fēng)險點，要求在高校相關(guān)單位加強預(yù)防、管理和監(jiān)督的同時，高校有關(guān)職能部門必須參與監(jiān)督，并由高校廉政風(fēng)險防范工作辦公室進(jìn)行重點監(jiān)控。對學(xué)術(shù)誠信廉政方面的中級風(fēng)險點，要求以高校相關(guān)單位加強預(yù)防、管理和監(jiān)督為主，由高校廉政風(fēng)險防范工作辦公室協(xié)同高校各相關(guān)職能部門進(jìn)行監(jiān)控。對學(xué)術(shù)誠信廉政方面的低風(fēng)險點，主要由高校各相關(guān)單位的崗位責(zé)任人開展預(yù)防工作，接受該崗位所在單位主管領(lǐng)導(dǎo)的檢查和監(jiān)督。
2、分工負(fù)責(zé)。涉及學(xué)術(shù)不誠信方面的問題，要通過學(xué)術(shù)誠信廉政風(fēng)險防控辦公室協(xié)調(diào)校、院學(xué)術(shù)委員會進(jìn)行調(diào)查評判，一般程序是先經(jīng)過院（系）學(xué)術(shù)委員會按規(guī)定組成調(diào)查小組進(jìn)行調(diào)查，提出意見報院（系）學(xué)術(shù)委員會同意后報校學(xué)術(shù)委員會批準(zhǔn)，特殊情況也可由校學(xué)術(shù)委員會按規(guī)定直接組成調(diào)查組進(jìn)行調(diào)查，形成意見報校學(xué)術(shù)委員會批準(zhǔn)。涉及不廉潔方面的問題，要通過學(xué)術(shù)誠信廉政風(fēng)險防控辦公室協(xié)調(diào)紀(jì)檢監(jiān)察審計部門及相關(guān)單位按規(guī)定進(jìn)行調(diào)查處理。各高校的教務(wù)管理、科研管理、本?？乒芾?、研究生管理、人事管理的各相關(guān)部門以及學(xué)校下屬的各單位，應(yīng)密切配合開展學(xué)術(shù)誠信廉政風(fēng)險防控工作。
對涉及學(xué)術(shù)不誠信和涉及不廉潔問題的人員的處理，視行為的性質(zhì)和情節(jié)輕重，依照法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，按照管理權(quán)限和規(guī)定程序進(jìn)行處理。
（三）抓好落實，強化監(jiān)督
1、高校要將學(xué)術(shù)道德和學(xué)風(fēng)建設(shè)作為高校的一項重要工作，切實提高廣大師生的學(xué)術(shù)自律意識。要把學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)規(guī)范作為教師培訓(xùn)尤其是新教師崗前培訓(xùn)的必修內(nèi)容，并納入本?？茖W(xué)生和研究生教育教學(xué)之中，把學(xué)風(fēng)表現(xiàn)作為教師考評的重要內(nèi)容，把學(xué)風(fēng)建設(shè)績效作為高校各級領(lǐng)導(dǎo)干部考核的重要方面，形成學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)規(guī)范教育的長效機制。
2、高校要通過召開推進(jìn)學(xué)術(shù)誠信廉政風(fēng)險防范管理工作會等形式，進(jìn)一步組織部署和做好學(xué)術(shù)誠信廉政風(fēng)險防控的思想發(fā)動工作。要通過領(lǐng)導(dǎo)宣講、集中學(xué)習(xí)和自我學(xué)習(xí)等方式認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)法規(guī)知識和文件精神，明確任務(wù)，統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識，增強在學(xué)術(shù)活動領(lǐng)域廉潔自律的自覺性和主動性。
3、高校要把學(xué)術(shù)誠信廉政風(fēng)險防控與學(xué)校懲防體系建設(shè)、與學(xué)校貫徹《廉政準(zhǔn)則》、與學(xué)校黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制建設(shè)、與學(xué)術(shù)活動業(yè)務(wù)管理工作相結(jié)合，切實做到學(xué)術(shù)誠信廉政風(fēng)險防控與上述工作同部署、同落實、同考核。努力形成廉政建設(shè)與規(guī)范管理同步推進(jìn)的工作格局。
4、高校要遵循客觀、公正、合法的原則，依照國家法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，建立健全對學(xué)術(shù)不誠信及不端行為的懲處機制，制定切實可行的處理辦法，做到有法可依、有章可循。要根據(jù)學(xué)術(shù)不誠信及不端行為的性質(zhì)和情節(jié)輕重，依照法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定對學(xué)術(shù)不誠信及不端行為人給予相應(yīng)黨紀(jì)政紀(jì)處分；觸犯國家法律的，移送司法機關(guān)處理；對于其所從事的學(xué)術(shù)工作，可采取暫停、終止科研項目并追繳已撥付的項目經(jīng)費、取消其獲得的學(xué)術(shù)獎勵和學(xué)術(shù)榮譽，以及在一定期限內(nèi)取消其申請科研項目和學(xué)術(shù)獎勵資格等處理措施。對發(fā)現(xiàn)的學(xué)術(shù)誠信的廉政風(fēng)險問題，根據(jù)行為的性質(zhì)和情節(jié)輕重，依照法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定對行為人給予黨紀(jì)政紀(jì)處分；觸犯國家法律的，移送司法機關(guān)處理。查處結(jié)果要在一定范圍內(nèi)公開，接受群眾監(jiān)督。
5、高校在調(diào)查和處理學(xué)術(shù)不端行為、涉及學(xué)術(shù)誠信的廉政問題的過程中，要查清事實，掌握證據(jù)，明辨是非，規(guī)范程序，正確把握政策界限。對舉報人要提供必要的保護(hù)；對被調(diào)查人要維護(hù)其人格尊嚴(yán)和正當(dāng)合法權(quán)益；對舉報不實、受到不當(dāng)指控的單位和個人要及時澄清并予以保護(hù)。（陳炳燦 施 謙）